Worstel jij of jouw kantoor met de complexe verplichtingen van de Wwft? Uit toetsingen door onder andere het Bureau Financieel Toezicht (BFT) blijkt dat vooral kleinere kantoren moeite hebben met de praktische en aantoonbare invulling ervan toe te passen. In deze training leer je niet alleen de belangrijkste verplichtingen van de Wwft te begrijpen, maar ook hoe je deze effectief, aantoonbaar en praktisch kunt toepassen binnen je eigen kantoor. We gaan uitgebreid in op hoe praktisch en aantoonbaar invulling te geven aan (het actueel houden van) de risicoanalyse en het risicobeleid, het verrichten van cliëntenonderzoek, de opleidingsverplichting, de doorlichtplicht en het (beleid voor) het melden van ongebruikelijke transacties.
Wat ga je leren in de cursus Praktische implementatie van de Wwft voor (kleine) kantoren (NIEUW)?
- Belangrijkste (gewijzigde) verplichtingen uit de Wwft;
- Praktische en aantoonbare invulling van
-verplichting tot risicoanalyse en risicobeleid
-(beleid voor) melden van ongebruikelijke transacties
-(beleid voor) doorlichten
-(beleid voor) opleiden van werknemers en beleidsbepalers
-(beleid voor) verrichten van cliëntenonderzoek met de juiste diepgang.
Leerdoelen en leerresultaten
- Je begrijpt de samenhang en weet hoe je een adequate risicoanalyse en risicobeleid opstelt en actueel houdt;
- Je bent in staat de doorlichtplicht voor jouw kantoor praktisch te vertalen naar adequaat doorlichtbeleid (inclusief de VOG voor beleidsbepalers) en deze aantoonbaar effectief na te leven;
- Je begrijpt de reikwijdte van de opleidingsverplichting en kunt deze praktisch vertalen naar concreet en adequaat opleidingsbeleid voor jouw kantoor;
- Je kunt aan de hand van de aangereikte praktische handvatten gedragslijnen, procedures en maatregelen opstellen die het naleven van de verplichting voor het afwegen en melden van ongebruikelijke transacties binnen jouw kantoor aantoonbaar maakt;
- Je bent beter in staat cliëntenonderzoek met de juiste diepgang te verrichten en dit aantoonbaar te maken;
- Je bent maximaal voorbereid op een (vrijwillige) reguliere kwaliteitstoetsing door het RB o.a. gericht op de naleving van de Wwft, wat kan betekenen dat je 3 jaar gevrijwaard bent van een reguliere audit door BFT.
